Картельные риски возникают не только в момент подачи заявки или проведения аукциона. Антимонопольный орган оценивает всю модель участия компании в закупочной деятельности: порядок выбора процедур, формирование цены, подготовку заявок, техническую инфраструктуру, переписку, отношения с производителями, заказчиками, субподрядчиками и другими участниками рынка.
При этом отсутствие письменной договоренности между конкурентами само по себе не исключает квалификации картеля. Вывод о наличии антиконкурентного соглашения может быть основан на совокупности косвенных доказательств: общих IP-адресах, подготовке документов одним лицом, совпадениях в заявках, взаиморасчетах, последующем субподряде и отсутствии самостоятельного экономического обоснования поведения на торгах.
Поэтому компании необходимо проанализировать не отдельные документы, а фактически сложившиеся бизнес-процессы.
- 1️⃣ Прежде всего, следует установить, кто принимает решение об участии в закупке, на основании каких критериев выбираются процедуры и каким образом фиксируется экономическая целесообразность такого решения.
- 2️⃣ Отдельной проверки требует порядок ценообразования: источники закупочной стоимости, расчет расходов и рентабельности, предел снижения цены, причины прекращения ценовой борьбы, отзыва заявки или отказа от заключения контракта. Эти решения должны иметь самостоятельное хозяйственное обоснование, существовавшее на момент проведения торгов.
- 3️⃣ Необходимо оценить работу тендерного отдела: кто готовит заявки, имеет доступ к электронной подписи и учетным записям, использует рабочие устройства и подключается к электронным площадкам. Привлечение общего тендерного специалиста или агента несколькими участниками одной закупки создает самостоятельную зону риска.
- 4️⃣ Особого внимания требует взаимодействие с производителями и дистрибьюторами. Следует проверить, не передаются ли через них сведения о ценах, составе участников, коммерческих предложениях и предполагаемом поведении конкурентов. Условия поставки, резервирование товара, регистрация проекта и предоставление специальных цен должны быть прозрачны и документально объяснимы.
- 5️⃣ Переписка с заказчиком должна касаться характеристик товара, условий закупки и исполнения контракта. Обсуждение предполагаемых участников, желаемого уровня цены, распределения закупок, поведения конкурентов или заранее определенного результата может быть оценено во взаимосвязи с последующим ходом торгов.
- 6️⃣ Также необходимо проанализировать отношения с другими участниками закупок: поставки товара, субподряд, займы, аренду, общих сотрудников, подрядчиков и технические ресурсы. Такие связи не означают наличие картеля автоматически, однако, при отсутствии понятного экономического объяснения могут усиливать доказательственную позицию антимонопольного органа.
- 7️⃣ Завершать анализ следует проверкой документов, подтверждающих самостоятельность действий компании: расчетов цены, внутренних согласований, переписки, договоров с привлеченными лицами, сведений об использовании электронной подписи и документов об исполнении контрактов.
Универсального перечня контрольных мероприятий не существует. Он зависит от структуры бизнеса, отрасли, модели закупок, порядка взаимодействия с производителями и фактической организации тендерной работы.
Именно поэтому антимонопольная профилактика начинается с анализа реальных процессов компании, а не с утверждения формальной политики или стандартного комплекта шаблонов.
